本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。
本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。
本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。
本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。
1. 貴單位的主要收入來源是？
?A.主營業(yè)務(wù)收入 ? B.其他業(yè)務(wù)收入 ? C.投資收益 ? D.營業(yè)外收入 ? E.其他
2、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為？
? A.超過1億元 ? B.2000萬元-1億元 ? C.500萬元-2000萬元 ? D.500萬元以下
3、貴單位年?duì)I業(yè)收入為？
? A.超過1億元 ? B.2000萬元-1億元 ? C.500萬元-2000萬元 ? D.500萬元以下
4、貴單位證券賬戶資產(chǎn)為？
? A.超過3000萬元 ? B. 1000萬元-3000萬元 ? C. 300萬元-1000萬元 ? D. 300萬元以內(nèi)
5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是？
? A.沒有數(shù)額較大的債務(wù) ? B.銀行貸款 ? C.公司債券或企業(yè)債券
? D.通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款 ? E.民間借貸
6、對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量？
? A.多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工
? B.多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確
? C.一名專職人員
? D. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）
7、貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況？
? A.現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年
? B.已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位
? C.取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上
? D.本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述
8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度？
? A.已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則
? B.已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則
? C.沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性
9、貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為？
? A.非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易
? B.豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策
? C.一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)
? D.有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)
10、有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率？
? A.偏低 ? B.正常 ? C.偏高 ? D.太高了
11、過去一年時(shí)間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是？
? A.16個(gè)以上 ? B.11至15個(gè) ? C.6至10個(gè) ? D.5個(gè)以下
12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有？
? A.復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品
? B.期貨、融資融券
? C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種
? D.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品
? E.銀行存款
（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）
13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少？
? A.1000萬元以上
? B.300萬元-1000萬元
? C.100萬元-300萬元
? D.100萬元以內(nèi)
? E.從未投資過金融產(chǎn)品
14、貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時(shí)間段為？
? A．長期——5年以上
? B．中期——1到5年
? C．短期——0到1年
15、貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是？
? A.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)
? B.產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)
? C.盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低
? D.資產(chǎn)保值，不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)（如選擇此項(xiàng)，則無視其他選項(xiàng)的評分，風(fēng)險(xiǎn)等級直接認(rèn)定為最低風(fēng)險(xiǎn)等級）
16、貴單位打算重點(diǎn)投資于哪個(gè)種類的投資品種？
? A.復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品
? B.期貨、融資融券
? C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種
? D.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品
? E.其他產(chǎn)品
17、貴單位認(rèn)為能承受的最大投資損失是多少？
? A.超過50%
? B.30%-50%
? C.10%-30%
? D.10%以內(nèi)
18、假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為？
? A.全部投資于B
? B.大部分投資于B
? C.兩種投資各一半
? D.大部分投資于A
? E.全部投資于A
19、貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？
? A.減持已持有的股票
? B.現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
? C.獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益
? D.閑置資金保值增值
20.貴單位目前誠信記錄屬于以下哪一種？
? A.無不良誠信記錄 ? B.存在不良誠信記錄
測評標(biāo)準(zhǔn)：
題號 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
A | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 |
B | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 3 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 3 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 1 |
C | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 |
|
D | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 1 | 1 |
| 1 | 1 | 1 | 2 | 2 |
| 1 | 2 | 1 | 2 | 1 |
|
E | 1 |
|
|
| 1 |
|
|
|
|
|
| 1 | 1 |
|
| 1 |
| 1 |
|
|
測評問卷結(jié)果：
□C1型20分 ，適合R1級（低風(fēng)險(xiǎn)等級）產(chǎn)品或服務(wù)
□C2型21-40 分，適合R2級及以下（低、中低風(fēng)險(xiǎn)等級）產(chǎn)品或服務(wù)
□C3型41-60 分,適合R3級及以下（低、中低、中風(fēng)險(xiǎn)等級）產(chǎn)品或服務(wù)
□C4型61-80分,適合R4級及以下（低、中低、中、中高風(fēng)險(xiǎn)等級）產(chǎn)品或服務(wù)
□C5型81-100分,適合R5級及以下（低、中低、中、中高、高風(fēng)險(xiǎn)等級）產(chǎn)品或服務(wù)
投資者聲明確認(rèn)
1.本公司已知悉投資者風(fēng)險(xiǎn)評估、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級評估及調(diào)整、適當(dāng)性匹配等相關(guān)內(nèi)容。
2.本公司保證上述提供信息為本公司真實(shí)意思表示，完全依據(jù)自身情況和判斷做出。若提供的信息發(fā)生任何重大變化，可能影響到本公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，再次購買基金產(chǎn)品時(shí)本公司將主動要求重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，否則由此導(dǎo)致的一切后果由本公司承擔(dān)。
3.本公司知悉基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級可能因市場或運(yùn)作情況發(fā)生變化，并由此導(dǎo)致基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超出投資者自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而可能產(chǎn)生不利后果和損失，本公司將及時(shí)關(guān)注基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整通知并謹(jǐn)慎決策，以確保自身投資決定與可承受投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。
公司蓋章（公章或預(yù)留印鑒）：
經(jīng)辦人簽章：
|
關(guān)閉本頁 打印本頁 |